Landsman Saldinger Carroll, PLLC anunció que el socio Laurence M. Landsman obtuvo un laudo significativo de arbitraje de FINRA para el ex ejecutivo de Touchstone Securities, Steven Seid, por un total de casi 1,2 millones de dólares en indemnizaciones, incluidos daños punitivos, en relación con su despido injustificado. El laudo también incluye la eliminación completa de las divulgaciones de despido difamatorias del registro regulatorio del Sr. Seid.
En un laudo del 3 de junio de 2026, la mayoría de un panel de tres árbitros de FINRA falló a favor del Sr. Seid en las reclamaciones derivadas de su despido en diciembre de 2024 por parte de Touchstone Securities, Inc. El panel otorgó 838.216 dólares en indemnización compensatoria por despido injustificado e interferencia torticera que resultó en la pérdida de compensación diferida; 256.000 dólares por pérdida de compensación asociada con la oportunidad de empleo del Sr. Seid en T. Rowe Price; 100.000 dólares en daños punitivos; y el reembolso de las tasas de presentación de FINRA. El panel también denegó todas las contrademandas presentadas por Touchstone Securities.
Adicionalmente, el panel recomendó la eliminación completa de las divulgaciones de despido del Sr. Seid de su Formulario U5, ordenó que el motivo del despido se cambiara a "Voluntario" y recomendó la eliminación de todas las referencias a los eventos de divulgación subyacentes de su registro CRD. En su decisión explicada, la mayoría concluyó que Touchstone no realizó una investigación adecuada antes de despedir al Sr. Seid y además determinó que la firma no había demostrado que él hubiera incurrido en la presunta mala conducta. El panel finalmente concluyó que las acciones de Touchstone hacia el Sr. Seid se llevaron a cabo con "intención deliberadamente maliciosa".
El Sr. Seid dedicó aproximadamente quince años a Touchstone y sus organizaciones afiliadas, ascendiendo desde becario de gestión hasta ejecutivo senior. Según el laudo, Touchstone inicialmente intentó retener al Sr. Seid después de que recibió una oferta de otra firma, pero finalmente lo despidió pocos días antes de su salida prevista basándose en acusaciones de que se apropió indebidamente de información secreta comercial que el panel determinó que eran falsas y difamatorias.
"La decisión del panel de FINRA representa una vindicación completa de Steven Seid", dijo Laurence M. Landsman de Landsman Saldinger Carroll, PLLC, quien representó al Sr. Seid durante todo el arbitraje. "Después de una audiencia probatoria completa, el panel rechazó las acusaciones de Touchstone, desestimó todas las contrademandas, otorgó indemnizaciones sustanciales, impuso daños punitivos por 'intención deliberadamente maliciosa' y ordenó la eliminación de las divulgaciones difamatorias que habían amenazado la reputación y la carrera de Steven".
"La industria de valores depende de divulgaciones regulatorias precisas. Cuando una firma publica acusaciones de despido falsas o engañosas, las consecuencias para un profesional financiero pueden ser devastadoras. Nos complace que el panel examinara cuidadosamente las pruebas y llegara al resultado correcto".
El arbitraje de FINRA se tituló Steven Seid contra Touchstone Securities, Inc., Número de Arbitraje FINRA 25-00364. El laudo se emitió el 3 de junio de 2026. Este caso destaca la importancia de una investigación adecuada y una presentación de informes regulatorios precisos en la industria de valores, ya que las acusaciones falsas pueden afectar gravemente la carrera de un profesional. El laudo sirve como recordatorio de que las firmas pueden enfrentar una responsabilidad significativa por despido injustificado y divulgaciones difamatorias.
