William "Bill" Carlton se declaró culpable de fraude de valores el 17 de septiembre de 2026, en relación con un esquema que duró años en el que asignaba operaciones rentables a sus propias cuentas mientras asignaba operaciones perdedoras a las cuentas de sus clientes. Según el Departamento de Justicia de Estados Unidos, Carlton participó en la práctica fraudulenta de asignación de operaciones, conocida comúnmente como "cherry-picking", desde al menos enero de 2015 hasta agosto de 2022. Los fiscales alegan que Carlton utilizó una cuenta de negociación ómnibus para retrasar la asignación de operaciones hasta después de poder determinar si eran rentables, quedándose con muchas de las operaciones ganadoras para sí mismo mientras asignaba las perdedoras a sus clientes. El Departamento de Justicia informó que aproximadamente el 70% de las operaciones que Carlton asignó a sus propias cuentas generaron ganancias el mismo día, en comparación con solo aproximadamente el 16% de las operaciones asignadas a las cuentas de los clientes. Según los fiscales, Carlton obtuvo aproximadamente $6 millones en ganancias a través del esquema, mientras causaba pérdidas a numerosos clientes. Carlton tiene programada su sentencia para el 27 de enero de 2027.
"Los clientes de Carlton le confiaron sus ahorros y esperaban que administrara sus inversiones en su interés. En cambio, ha admitido un esquema que le permitió beneficiarse de las operaciones ganadoras mientras sus clientes se quedaban con las perdedoras", dijo Jonathan Kurta, socio fundador de Kurta Law. "Hemos representado a múltiples inversionistas afectados por la conducta de Carlton y recuperado millones de dólares en su nombre. Creemos que otros exclientes deberían revisar cuidadosamente sus cuentas para determinar si pudieron haber sufrido pérdidas debido a las mismas prácticas de negociación".
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) comenzó a investigar las prácticas de negociación de Carlton en 2022, y Cetera Advisors terminó su asociación con la firma en diciembre de 2023. En 2024, la SEC anunció procedimientos resueltos que involucraban a First Allied Advisory Services, Inc. y Cetera Investment Advisers LLC en relación con fallas de supervisión y cumplimiento relacionadas con las asignaciones de operaciones de Carlton. Las firmas resolvieron los procedimientos de la SEC sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC.
Los exclientes de Carlton podrían tener reclamaciones potenciales. Los inversionistas que mantuvieron cuentas con William "Bill" Carlton o Carlton Wealth Management a través de First Allied o Cetera podrían desear que se revise su historial de negociación para determinar si sus cuentas se vieron afectadas por la conducta descrita por los fiscales federales. Kurta Law representa a inversionistas en todo el país en arbitrajes de valores y asuntos de fraude de inversiones, incluidas reclamaciones que involucran mala conducta de corredores y fallas de las firmas de corretaje en supervisar razonablemente a sus profesionales financieros. Los exclientes de Carlton pueden comunicarse con Kurta Law para una evaluación de caso gratuita y confidencial. Cada posible reclamación depende del historial de la cuenta del inversionista, las pérdidas y las circunstancias individuales. Los resultados pasados no garantizan un resultado similar.
Para una evaluación de caso gratuita, llame al 877-600-0098 o visite https://www.kurtalawfirm.com/contact/. El caso fue procesado por la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, que anunció la declaración de culpabilidad en un comunicado de prensa titulado "Former Investment Adviser Pleads Guilty to Cherry-Picking Scheme".
